Đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài là việc nhà đầu tư thực hiện đăng ký với Ngân hàng Nhà nước (“NHNN”) các thông tin về nhà đầu tư, vốn đầu tư, tài khoản vốn đầu tư mở tại tổ chức tín dụng được phép để thực hiện hoạt động đầu tư tại nước ngoài và tiến độ chuyển vốn đầu tư bằng tiền ra nước ngoài theo quy định.
A. Hồ sơ và thủ tục đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài
1. Hồ sơ đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài
Căn cứ Điều 9 Thông tư 12/2016/TT-NHNN (“Thông Tư 12”), hồ sơ đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài gồm:
>– Đơn đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài theo mẫu được quy định;
– Bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu Giấy phép đầu tư hoặc Giấy chứng nhận đầu tư ra nước ngoài hoặc Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài do cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam cấp;
Bản sao tiếng nước ngoài, bản dịch tiếng Việt (có xác nhận của nhà đầu tư về tính chính xác của bản sao và bản dịch) văn bản chấp thuận hoặc cấp phép đầu tư do cơ quan có thẩm quyền của nước tiếp nhận đầu tư cấp hoặc tài liệu chứng minh quyền hoạt động đầu tư tại nước tiếp nhận đầu tư phù hợp với quy định của pháp luật nước tiếp nhận đầu tư;
– Bản chính văn bản xác nhận của tổ chức tín dụng được phép về việc mở tài khoản vốn đầu tư của nhà đầu tư trong đó nêu rõ số tài khoản, loại ngoại tệ;
– Bản chính văn bản xác nhận của tổ chức tín dụng được phép về số tiền nhà đầu tư đã chuyển ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài để đáp ứng các chi phí cho hoạt động hình thành dự án đầu tư ở nước ngoài theo quy định của pháp luật đối với trường hợp đã chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài;
– Văn bản giải trình về nhu cầu chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài bằng đồng Việt Nam đối với trường hợp chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài bằng đồng Việt Nam.
2. Trình tự thực hiện thủ tục đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài
a) Trước khi đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài với NHNN, nhà đầu tư phải:
– Được cơ quan có thẩm quyền cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài và Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài của nhà đầu tư còn hiệu lực theo quy định của pháp luật;
– Được cơ quan có thẩm quyền của nước tiếp nhận đầu tư chấp thuận hoặc cấp phép hoặc được cấp tài liệu chứng minh quyền hoạt động đầu tư tại nước tiếp nhận đầu tư phù hợp quy định pháp luật của nước tiếp nhận đầu tư;
– Mở tài khoản vốn đầu tư tại tổ chức tín dụng được phép theo quy định tại Điều 5 của Thông Tư 12 và phải đăng ký giao dịch ngoại hối trước khi thực hiện chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài.
b) Nhà đầu tư gửi 01 bộ hồ sơ đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài đến cơ quan có thẩm quyền theo một trong ba cách thức:
(i) Đối với nhà đầu tư là tổ chức tín dụng:
– Nộp trực tiếp tại Bộ phận Một cửa của NHNN;
– Gửi qua dịch vụ bưu chính.
(ii) Đối với nhà đầu tư không phải là tổ chức tín dụng:
– Nộp trực tiếp tại tại Bộ phận Một cửa của NHNN chi nhánh tỉnh, thành phố;
– Nộp trực tuyến qua Cổng dịch vụ công quốc gia hoặc trên Cổng dịch vụ công NHNN;
– Gửi qua dịch vụ bưu chính.
c) Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, trong thời hạn 05 (năm) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, NHNN có văn bản yêu cầu nhà đầu tư bổ sung hồ sơ.
d) NHNN có trách nhiệm xác nhận hoặc từ chối xác nhận đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài dưới hình thức văn bản giấy hoặc văn bản điện tử trong thời hạn 10 (mười) ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ và hợp lệ của nhà đầu tư.
e) Trường hợp từ chối xác nhận đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài của nhà đầu tư, NHNN có văn bản thông báo và nêu rõ lý do.
3. Cơ quan tiếp nhận và xử lý hồ sơ
a) Đối với nhà đầu tư là tổ chức tín dụng: cơ quan có thẩm quyền xác nhận đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài là NHNN.
b) Đối với nhà đầu tư không phải là tổ chức tín dụng: cơ quan có thẩm quyền xác nhận đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài là NHNN chi nhánh tỉnh, thành phố nơi nhà đầu tư là doanh nghiệp có trụ sở chính hoặc nơi nhà đầu tư là cá nhân đăng ký thường trú hoặc nơi nhà đầu tư khác đăng ký kinh doanh.
B. Phạm vi dịch vụ của LMP Lawyers, các rủi ro phát sinh nếu khách hàng tự mình thực hiện, ưu thế nếu được sự hỗ trợ của LMP Lawyers
1. Phạm vi dịch vụ
LMP Lawyers có thể hỗ trợ khách hàng thực hiện các công việc trong phạm vi sau đây:
(a) Tư vấn cho khách hàng các vấn đề pháp lý liên quan đến thủ tục;
(b) Chuẩn bị danh mục tài liệu và thông tin cần thiết để thực hiện thủ tục đáp ứng quy định pháp luật và theo yêu cầu của cơ quan cấp phép;
(c) Thay mặt khách hàng nộp hồ sơ tại cơ quan cấp phép;
(d) Theo dõi tình trạng giải quyết hồ sơ, kịp thời trao đổi với chuyên viên xử lý hồ sơ khi có phát sinh các yêu cầu điều chỉnh bổ sung;
(e) Thay mặt khách hàng nhận kết quả và gửi kết quả cho khách hàng.
2. Các rủi ro phát sinh nếu khách hàng tự mình thực hiện
Với kinh nghiệm nhiều năm hỗ trợ các doanh nghiệp thực hiện thủ tục xin cấp giấy phép, chúng tôi nhận thấy khách hàng có thể gặp các rủi ro sau đây nếu khách hàng tự mình thực hiện thủ tục:
(a) Khách hàng gặp khó khăn trong việc xác định cơ sở pháp lý áp dụng cho thủ tục bởi các quy định có thể được sửa đổi, bổ sung, thay thế hoặc hướng dẫn bởi các văn bản pháp luật khác tại từng thời điểm.
(b) Khách hàng mất thời gian trong việc xác định các tài liệu, thông tin cần thu thập để chuẩn bị hồ sơ.
(c) Khách hàng kê khai hồ sơ chưa phù hợp với quy định pháp luật và yêu cầu của cơ quan cấp phép do không có kinh nghiệm.
(d) Khách hàng không xử lý kịp thời việc điều chỉnh, bổ sung hồ sơ khi có yêu cầu từ cơ quan cấp phép do không theo dõi sát sao tình hình xử lý hồ sơ.
3. Ưu thế nếu được LMP Lawyers hỗ trợ
Khi khách hàng có được sự hỗ trợ của LMP Lawyers, khách hàng sẽ nhận được các ưu thế sau so với việc tự mình thực hiện:
(a) Thủ tục được thực hiện nhanh gọn và chính xác, tuân thủ đúng quy định pháp luật.
(b) Khách hàng được tư vấn, hỗ trợ nhiệt tình và kịp thời từ đội ngũ nhân sự chuyên nghiệp của LMP Lawyers.
(c) Khách hàng tiết kiệm được rất nhiều thời gian trong việc thực hiện thủ tục và luôn được cập nhật kịp thời tình hình xử lý hồ sơ.
Lưu ý: Nội dung tư vấn trên đây chỉ mang tính tham khảo. Tùy từng thời điểm và đối tượng khác nhau mà nội dung tư vấn trên có thể sẽ không còn phù hợp. Mọi yêu cầu tư vấn chi tiết, vui lòng liên hệ LMP Lawyers.
